Hướng dẫn chi tiết mẫu bản thông tin cá nhân cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán 2026

Bạn đang tìm hiểu về thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán năm 2026? Một trong những giấy tờ quan trọng nhất trong hồ sơ là mẫu bản thông tin cá nhân được quy định mới nhất tại Nghị quyết 24/2026/NQ-CP. Trong bài viết này, chúng tôi – với tư cách là luật sư tư vấn pháp lý – sẽ giải thích chi tiết về mẫu biểu này, điều kiện cấp chứng chỉ, trách nhiệm của người hành nghề, và những lưu ý thực tế bạn cần biết để tránh sai sót.

Mẫu bản thông tin cá nhân dùng để cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán năm 2026 là gì?

Theo quy định mới nhất, Mẫu số 01 được ban hành kèm theo Phụ lục I.3 Nghị quyết 24/2026/NQ-CP của Chính phủ. Mẫu này chính thức thay thế cho Mẫu số 67 trước đây được ban hành tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Đây là mẫu bắt buộc phải sử dụng khi nộp hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán từ năm 2026.

Cụ thể, Mẫu số 01 yêu cầu người đề nghị cung cấp các thông tin cơ bản như: họ tên, ngày tháng năm sinh, số CMND/CCCD, quốc tịch, trình độ học vấn, kinh nghiệm làm việc, và cam kết về tính chính xác của thông tin. Bạn có thể tải mẫu này từ cổng thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc các trang pháp luật chính thống như thuvienphapluat.vn.

Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán năm 2026 là gì?

Theo khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 (được sửa đổi, bổ sung bởi các văn bản liên quan), cá nhân muốn được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải đáp ứng đầy đủ các điều kiện sau:

• Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ – không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật.
• Trình độ từ đại học trở lên – không phân biệt ngành học, nhưng cần có bằng cấp hợp pháp.
• Có trình độ chuyên môn về chứng khoán – thông qua các chứng chỉ hoặc khóa đào tạo được công nhận.
• Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch – phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề đề nghị cấp.

Đáng chú ý: Đối với người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài, họ phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam. Đây là điểm quan trọng để đảm bảo tính tương thích với hệ thống pháp lý trong nước.

Hiện nay, theo Luật Chứng khoán 2019, chứng chỉ hành nghề chứng khoán được chia thành 3 loại chính:

1. Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán
2. Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính
3. Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ

Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán năm 2026

Theo Điều 98 Luật Chứng khoán 2019, người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán có các trách nhiệm sau:

Phạm vi hành nghề

Người hành nghề chứng khoán chỉ được hành nghề với tư cách đại diện cho các tổ chức sau:

• Công ty chứng khoán
• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
• Chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
• Công ty đầu tư chứng khoán

Các hành vi bị cấm

Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau:

• Đồng thời làm việc cho từ 02 tổ chức trở lên trong các loại hình công ty nêu trên.
• Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
• Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của tổ chức nơi mình đang làm việc.

Nghĩa vụ tham gia tập huấn

Người hành nghề chứng khoán phải tham gia các khóa tập huấn về:

• Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán
• Hệ thống giao dịch
• Loại chứng khoán mới

Các khóa này do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam tổ chức.

Bên cạnh đó, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nơi người hành nghề làm việc chịu trách nhiệm về hoạt động nghiệp vụ của người hành nghề chứng khoán. Điều này có nghĩa là nếu người hành nghề vi phạm, công ty cũng có thể bị xử lý theo quy định.

Tình huống thực tế

Case study: Anh Minh là sinh viên mới tốt nghiệp đại học ngành Kinh tế. Anh muốn xin cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán để làm việc tại công ty chứng khoán ABC. Khi nộp hồ sơ, anh Minh sử dụng Mẫu số 67 cũ (theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP) thay vì Mẫu số 01 mới (theo Nghị quyết 24/2026/NQ-CP). Hồ sơ của anh bị từ chối vì không đúng mẫu quy định. Sau khi tải lại mẫu mới từ cổng thông tin Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và hoàn thiện, anh Minh đã được chấp thuận.

Bài học: Việc sử dụng đúng mẫu biểu là yếu tố bắt buộc. Bạn cần luôn kiểm tra văn bản pháp luật mới nhất trước khi nộp hồ sơ.

Lời khuyên từ luật sư

Dựa trên kinh nghiệm tư vấn thực tế, chúng tôi khuyến nghị bạn lưu ý các điểm sau:

1. Kiểm tra kỹ mẫu biểu: Luôn sử dụng Mẫu số 01 theo Nghị quyết 24/2026/NQ-CP. Tải từ nguồn chính thống như thuvienphapluat.vn hoặc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
2. Chuẩn bị đầy đủ giấy tờ đi kèm: Ngoài mẫu thông tin cá nhân, hồ sơ cần có bằng cấp, chứng chỉ chuyên môn, và kết quả thi sát hạch.
3. Đảm bảo điều kiện về năng lực hành vi dân sự: Nếu bạn từng bị xử lý hình sự hoặc bị cấm hành nghề, hãy tham khảo ý kiến luật sư trước khi nộp.
4. Tham gia tập huấn định kỳ: Để duy trì hiệu lực chứng chỉ, bạn phải tham gia các khóa tập huấn do cơ quan có thẩm quyền tổ chức.
5. Hạn chế rủi ro pháp lý: Không mở tài khoản giao dịch tại công ty chứng khoán khác nơi mình làm việc để tránh vi phạm quy định.

Câu hỏi thường gặp

Hy vọng bài viết này đã cung cấp cho bạn thông tin đầy đủ và chi tiết về mẫu bản thông tin cá nhân dùng để cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán năm 2026. Nếu còn thắc mắc, bạn có thể liên hệ với chúng tôi để được tư vấn trực tiếp.